证券市场监管政策与合规风险管理是金融体系稳定的核心环节,涉及法律法规、机构职能、市场行为约束等多维度内容。以下是详细分析: 一、证券市场监管政策框架1. 法律法规体系 - 《证券法》是核心法律,明确发行、交易
成都可以开设证券公司,可以进行以下业务:
1. 证券经纪业务:包括证券买卖、证券委托、证券市场业务等。
2. 证券承销与保荐业务:包括股票、债券等证券的发行与承销,以及公司并购重组等业务。
3. 证券投资咨询业务:提供证券投资咨询,包括证券投资建议、证券投资分析等。
4. 证券资产管理业务:管理证券投资组合、提供投资策略、基金销售等。
5. 证券投资基金业务:包括公募基金、私募基金的募集、管理与销售。
开设证券公司需要符合相关法律法规,并须取得证券监管机构的批准,还需要满足一定的注册资本和条件要求。
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